美股焦點｜摩根士丹利股價大跌5.3% 旗下財富部門據報遭多個監管機構調查

• 　　摩根士丹利旗下財富部門據報遭多個監管機構調查

• 　　監管機構調查大摩是否充分調查潛在客戶身份、財富來源，以及如何監控客戶財務活動

• 　　財富管理業務已發展為摩根士丹利最大部門

• 　　摩根士丹利股價跌5.3%，創近6個月最大跌幅

　　摩根士丹利（Morgan Stanley 美：MS）旗下財富部門據報遭多個監管機構調查如何防範高淨值客戶洗黑錢。摩根士丹利股價大跌5.3%，收報86.84美元，單日表現創下近6個月最大跌幅。

　　報道指，美國證券交易委員會（SEC）、貨幣監理署（OCC）和財政部其它部門正調查摩根士丹利是否充分調查潛在客戶身份、他們的財富來源，以及如何監控客戶的財務活動。監管機構要求獲取引發其關注的美國以外客戶信息，並了解摩根士丹利在這個問題上的對策。

　　簡單而言，監管機構向向摩根士丹利施壓，要求大摩解釋為何與收購的數字交易平台E*Trade斷絕了關係的客戶開展業務。

　　財富管理業務已發展成為摩根士丹利最大部門，近幾年還在通過收購不斷擴張，包括收購Smith Barney及E*Trade。目前，部門約佔公司總收入的一半。